富民县住房和城乡建设局 2019年和2020年城镇老旧小区改造项目资金支出绩效评价报告
一、项目基本情况
（一）项目概况。
1.立项背景及目的
城镇老旧小区改造是重大民生工程，按照《中央财政城镇保障性安居工程专项资金管理办法》（财综〔2019〕31号）《财政部、住房城乡建设部关于分配下达2019年中央财政城镇保障性安居工程专项资金用于城镇老旧小区改造的通知》（财综〔2019〕37号）和《云南省住房和城乡建设厅省发展和改革委员会 省财政厅关于加快推进城镇老旧小区改造工作的指导意见》（云建城〔2019〕213号）、《昆明市城镇老旧小区改造指导意见》的要求，启动富民县2019年度城镇老旧小区改造项目。通过城镇老旧小区改造，补齐基础设施配套短板，增强公共服务功能，加强社区管理，为居民营造绿色舒心的居住环境。
2.项目实施情况
2019年老旧小区改造项目于2020年3月开始动工，2020年12月已经全面完工，目前正在整理工程竣工资料，准备进入审计阶段。
2020年老旧小区改造项目于2020年10月下旬开始动工，目前一期基础改造类工程，雨污分流、燃气、电力等基础改造内容已基本完成，已通过初步验收。二期提升改造类工程正在进行屋面防水、绿化施工。
3.资金来源及使用情况。
2019年老旧小区改造项目：《昆明市财政局 昆明市住房和城乡建设局关于下达2019年中央财政城镇保障性安居工程配套基础设施中央预算内投资项目有关情况通知》，资金633万。《昆明市财政局关于下达2020年保障性安居工程专项老旧小区改造提前批中央基建投资预算（拨款）的通知》昆财建[2020]21号，资金250万，共计883万元。
支付云南巨顺建设工程公司2019年老旧小区改造项目工程款443.1万元，支付华汇工程设计集团股份有限公司2019年老旧小区改造项目设计费18万元。
2020年老旧小区改造项目：下达我县中央财政城镇保障性安居工程补助资金分为三次下达我县《昆明市财政局 昆明市住房和城乡建设局关于下达2020年中央财政城镇保障性安居工程补助资金用于城镇老旧小区改造的通知》昆财建[2020]20号，金额1036万；《关于下达2020年保障性安居工程第二批中央基建投资预算（拨款）的通知》昆财建[2020]46号，金额2604万；《昆明市财政局 昆明市住房和城乡建设局关于下达2020年中央财政城镇保障性安居工程补助资金预算的通知》昆财建[2020]63号，金额486万，共计4126万元。
云南省昆明市富民县2020年度城镇老旧小区改造项目由富民县住建局建设， 委托富民县城投公司代建，富民县住建局拨付施工进度款2200万元给富民县城投公司，富民县城投公司按照施工合同支付监理单位（方象项目管理有限公司）33.4万元，施工设计总承包单位（云南云盛达建筑工程有限公司）1218.8万元，造价单位（云南联硕工程造价咨询有限公司）24.38万元。拨付2020年永定街道办老旧小区周边环境综合治理经费10万元。
4.组织及管理情况。
老旧小区改造项目由富民县住建局统筹实施，2019年于2020年1月21日启动招标，原计划2020年2月12日开标，因疫情影响，于2020年3月6日已开标。中标单位于2020年3月进场施工2020年12月已经全面完工，目前正在整理工程竣工资料，准备进入审计阶段。项目资金按合同约定实行报账制拨付。
富民县2020年老旧小区改造项目于2020年9月18日进行施工、设计单位的招标，2020年10月20日进行监理单位招标，2020年10月21日进行造价单位的招标，确定了设计、施工、监理、造价单位。中标单位于2020年11月进场施工。项目由方象监理公司负责工程监理工作。项目资金按合同约定实行报账制拨付。
（二）绩效目标。
1.总目标。
2021年基本完成全县城镇老旧小区改造工作。
2019年老旧小区改造项目：2020年底完成2019年老旧小区改造项目的改造
2020年老旧小区改造项目：2020年底完成2020年老旧小区改造项目的基础改造
2.年度目标。
（1）产出目标。
2019年老旧小区改造项目：2020年12月前完成2019年度7个老旧小区改造工作。
2020年老旧小区改造项目：2021年4月底前完成75个老旧小区的改造工作。
（2）效果目标。
2019年老旧小区改造项目：7个老旧小区改造工作达到改造标准。
2020年老旧小区改造项目：75个老旧小区改造工作达到改造标准。
二、绩效评价工作情况
（一）阐述的主要内容：
项目建设严格按照政府投资类工程建设的相关要求，围绕总体目标，严格按照相关程序，逐项启动实施，符合财政资金使用管理各项规定。
（二）绩效评价原则、评价方法
1.绩效评价原则。
科学规范、公开公正、绩效相关等原则。
2.绩效评价方法。
指标评价、数据采集和社会调查。
三、评价结论
（一）评价结果。
该项目自评分98分，评价结果为优秀。
（二）主要绩效。
通过城镇老旧小区改造，补齐基础设施配套短板，增强公共服务功能，加强社区管理，为居民营造绿色舒心的居住环境。
四、成本效益分析。
资金收入和支出严格按照财政资金程序开展，资金管理由县财政局集中管理，资金全部专项用于老旧小区改造项目，未出现违规使用情况。
五、主要经验及做法、存在的问题和建议
（一）主要经验及做法；
老旧小区改造项目针对老旧小区基础设施缺失，环境卫生、消防安全、雨污混排、垃圾分类不完整、充电不规范、供水电力通讯杂乱等的严重现象，通过城镇老旧小区改造，补齐基础设施配套短板，增强公共服务功能，加强社区管理，为居民营造绿色舒心的居住环境。
城镇老旧小区改造项目在县委、县政府的正确领导下，在市城改办的指导下，严格按照相关程序，有效推进老旧小区改造项目，资金使用效率高，效益明显，受到居民的一致好评。
（二）存在的问题；
按照城镇老旧小区改造项目的资金构成，在中央、省市补助的基础上，由县级配套相应资金和居民自筹部分资金，居民自筹资金难度大，部分单个项目实施困难。
2020年老旧小区小区的改造的75个小区小区分布广，人口居住密集，施工作业面广，施工难度大。小区建成年代久远，原始图纸资料缺失，改造前期工作量大。个别小区在违章建筑，占用地下管网改造线路，拆迁难度大。部分小区住户协调困难，造成施工进度缓慢。
（三）建议和改进措施。
建议县级财政在允许的条件下，尽可能配套部分资金，共同推进城镇老旧小区改造项目。
富民县住建局已经将违章建设情况函告城管部门，请求协助协调违建拆除事宜。同时要求施工单位增加更专业施工队伍，全力推进施工进度。针对协调困难的小区住户，寻求相关街道办和物管人员的协助协调，争取将政策宣传到位，得到住户理解，积极配合施工。
2020年项目支出绩效自评指标评分表
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一级 | 二级 指标 | 三级 指标 | 分值 | 得分 | 指标解释 | 指标评分细则 | 数据来源 |
一、项目决策（20分） | 1项目立项(10) | 1.与部门中长期规划目标适应性。 | 4 | 4 | 考察项目与部门中长期目标是否匹配。 | ①部门年度工作目标是否明确设定，得2分；②年度工作目标与部门中长期规划目标一致，得2分。 | 部门中长期规划目标。 |
2.立项依据充分性。 | 3 | 3 | 考察项目是否符合政府相关发展规划和政府决策 | 符合，得满分；不符合，不得分。 | 政府相关规划、决策、批复 | ||
3.项目立项规范性。 | 3 | 3 | 考察项目是否与部门职责密切相关。 | 是，得满分；否，不得分。 | 部门职责文件 | ||
2项目目标(10) | 1.绩效目标设定的合理性 | 5 | 5 | 考察设定的绩效目标是是否与事业发展规划相关；是否完整地反应预期产出和效果；是否与年度预算相匹配。 | 是，得满分；否，不得分。 | 绩效目标申报表、立项申请、批复文件 | |
2.绩效指标设定的明确性 | 5 | 5 | 考察是否将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标；是否与年度工作任务相对应。 | 是，得满分；否，不得分。 | 绩效目标申报表、立项申请、批复文件、年度工作任务 | ||
二、项目管理（20分） | 1投入管理（4） | 1.预算编制合理性 | 2 | 2 | 考察预算编制是否充分、合理，预计项目支出是否完整反应。 | 合理得满分；存在一项不合理，扣0.5分，扣完为止。 | 预算批复。 |
2.预算执行率 | 2 | 0 | 考察项目预算执行的进度。预算执行率=实际支出金额/项目预算金额×100% | 预算执行率95%以上，得满分；低于95%，每下降1%扣权重的1%；预算执行率60%以下，不计分。 | 绩效目标申报表、支付指令、合同、财务凭证 | ||
2.财务管理（6） | 1.资金使用情况 | 3 | 3 | 考察项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 | 合规，得满分；存在一项不合规，扣1分，扣完为止。 | 绩效目标申报表、支付指令，合同、财务凭证 | |
2.财务管理制度健全性 | 3 | 3 | 考察项目的财务制度是否健全、完善、有效。 | a.是否已制定相应的财务管理办法；b.项目财务管理办法是否符合相关财务会计制度的规定；符合所有条件，得满分； 一项不符合，扣1分，扣完为止。 | 财务管理制度 | ||
3.项目实施（10） | 1.项目管理制度健全性 | 5 | 5 | 项目实施单位为保障项目顺利实施制订的与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效。 | 制订制度或采取措施，得满分；制度不完善或措施不明确，得权重的60%；没有相关制度或措施，不得分。 | 项目实施单位管理制度、访谈、现场调查 | |
2.项目管理制度执行有效性 | 5 | 5 | 考察项目实施单位制订的管理制度是否有效执行。 | 有效执行，得满分；部分执行，得权重的60%；未执行，不得分。 | 项目实施单位管理制度、现场调查。 | ||
三、项目绩效（60分） | 1.项目产出（30分 | 1.数量指标 | 8 | 8 | 根据该项目实际，考察产出数量的实际完成情况。 | 对照绩效目标，按实际产出数量和计划产出数计算得分。 | 根据绩效目标及相关资料。 |
2.质量指标 | 8 | 8 | 根据该项目实际，考察项目质量应达到的行业标准。 | 对照绩效目标、行业标准计算得分。 | 根据绩效目标及相关资料。 | ||
3.时效指标 | 7 | 7 | 根据该项目实际，考察项目的实际完成时间。 | 对照绩效目标、按项目的实际完成时间和计划完成时间计算得分。 | 根据绩效目标及相关资料。 | ||
4.成本指标 | 7 | 7 | 根据该项目实际，考察项目总成本和单项成本。 | 照绩效目标、按项目的实际成本和计划成本计算得分。 | 根据绩效目标及相关资料。 | ||
2.项目效益（30分） | 1.经济效益 | 3 | 3 | 根据项目实际，考察项目所产生的直接或间接的经济效益。 | 对照绩效目标，按经济效益实现程度计算得分。 | 根据绩效目标及相关资料。 | |
2.社会效益 | 20 | 20 | 根据项目实际，考察项目所产生的社会效益效益。 | 对照绩效目标，按社会效益实现程度计算得分。 | 根据绩效目标及相关资料。 | ||
3.生态效益 | 2 | 2 | 根据项目实际，考察项目所产生的直接或间接的生态效益。 | 对照绩效目标，按生态效益实现程度计算得分。 | 根据绩效目标及相关资料。 | ||
4.服务对象满意度 | 5 | 5 | 服务对象对项目实施的满意程度。 | 按收集到的服务对象的满意率计算得分。 | 问卷调查、访谈 | ||
合 计 | 100 | 98 | 评价等次：实际得分（S）≥90,优秀；90＞S≥80,良好；80＞S≥60,合格；S＜60，不合格。 | ||||
滇公网安备 53012402000111号
